岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
朱金陵
职务
局党组书记、局长
岗位主要职责
〔分工事项〕
主持全局工作；贯彻执行价格的法律、法规和方针政策；负责省及省以上政府、价格行政主管部门和有关部门制定的行政事业
性收费、商品、服务价格规定的贯彻实施，标准收费和价格行为；研究制定全市价格总水平年度调控目标和中期价风格控计划
及措施，建立和完善价格监测和价格管理体系；负责研究制定市管商品、经营性服务收费的管理方法、作价原则和作价水平。
负责审定和调整省物价部门委托授权的商品价格、行政事业性收费、经营服务性收费的管理；负责管理权限内公务员、事业单
位的综合管理工作；认真履行“一岗双责”，切实抓好职责范围内的反腐倡廉工作，积极完成工作任务，自觉接受群众监督等。
风险类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
三重一大
事
项
1重大事项决策
决策总体执行方面：决策与政策法规
发生偏差；决策与客观实际情况不
符；决策简单化，缺乏调查研究；决
策不民主，决策议事规则和决策程序
不标准。
一级
决策前广泛深入调查研究，充分征求各方面意见；涉
及改革发展和群众切实利益的决策，更加注重科学研
究和科学决策；按照程序决策，除遇重大突发事件或
紧急情况外，不得临时动议，重要决策要适当进行酝
酿，或事先做好沟通协调；坚持集体决策，严格执行
民主集中制；公开透明，标准程序议事规则。
学习文档
仅供参考
2价格工作科学发展决策执行方面：履
行价格工作管理职责不到位；价格科
学发展战略、规划、计划等综合管理
工作不科学、不标准、不合理。
一级
加强科学规划和统筹安排；强化科学管理价格工作；
抓好价格管理和价格监管工作；完善价格监测和价格
管理体系。
3重要人事任免
不严格按照程序选拔任用干部、进行
人事任免；不征求纪检机构意见；因
某种原因突击提拔干部；提拔“带病”干部；超职数配备干部。
一级
坚持公开、公平、公正原则，严格按照规则和程序选
拔任用干部；重要人事任免坚持集体研究、民主决策；
严格干部任职资格审查、公示和责任追究制；切实加
强拟任干部的考察、监督工作；严格职数管理，坚持
不超职数配备干部。
4重大项目安排
未认真执行民主集中制，或未进行调
查研究，导致重大项目安排不科学、不合理。
一级
充分调查研究，善于听取各方面意见和建议；必要时
邀请有关专家学者进行可行性研究和论证；严格按照
《市物价局局长办公会议事规则》审议；坚持民主集
中制，坚持重大行政事项领导班子成员集体讨论研究
三重一大
事
项
决定。
5大额资金使用
过分相信承办人员偏袒陈述，导致不
符合条件、或未按规定履行审批的大
额资金支出通过审批。
二级
进一步完善大额资金支出规定，按规定审批；严格财
务制度，实行专款专用，根据资金分类，按规定程序
使用资金；加强审核，入账票据必须符合规定。
岗位职责风险
学习文档
仅供参考
6标准收费和价
格行为
执行省及省以上政府、价格行政主管
部门和有关部门制定的行政事业性
收费、商品、服务价格等规定不到位。
一级
严格执行省及省以上政府、价格行政主管部门和有关
部门制定的行政事业性收费、商品、服务价格规定，标准收费和价格行为。
7政府指导价、政府定价的商
品和服务价格
的审批
不按规定程序对政府指导价、政府定
价的商品和服务价格进行审批。
一级
依照法定程序对政府指导价、政府定价的商品和服务
价格进行审批
8价格违规行为
的处罚意见
未深入调查研究、核实相关材料，偏
袒一方当事人，下达的处罚决定不符
合法律法规规定，或显失公平公正。
一级
严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等
法律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大
案件由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉
公执法。
制度机制风险
9价格管理制度
工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。
一级
加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。
加大制度执行力度，加强监督。
个人廉政承诺
落实党风廉政建设责任制，建立健全全局各项规章制度，用制度管人、管权、管事，进一步推动价格部门反腐倡廉工作；
提高思想认识，筑牢思想防线；严格遵守《廉政准则》，踏踏实实做事，清清白白做人。
签名：
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
学习文档
仅供参考
徐泽宝
职务
副局长
岗位主要职责
〔分工事项〕
分管行政事业收费
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
收费项目
没有规定的收费项目及期限收
费
二级
严格按规定和程序办
岗位职责风险
收费标准
标准的调查把关不严
二级
严格验收收支成本、严格把关、按程序办
业务流程风险
个人廉政承诺
落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
高晴
职务
副局长
岗位主要职责
〔分工事项〕
商品价格、成价监审、价格监测、价格认证
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
制度的执行
如果制度不完善、执行不到位或不
执行会导致行政自有裁量权过大，容易产生违规违纪等严重后果
一级
加快和完善制度建议，加大制度执行力度，加强制
度执行的监督
岗位职责风险
职责的履行
如果履行岗位职责，具体价格工作
产生随意性，漠化职责，造成管理
混乱
一级
认真履行和完善岗位职责，加强政策法规学习，不
断提高办事能力和效率
业务流程风险
流程的标准
如果业务流程不标准，工作就无章
可循，无规可依，导致工作被动和
失误
一级
严格业务流程标准和执行，严格工作程序，做到商
品定价合理合法，价格监测正确及时，成本监审、价格认证客观公正
个人廉政承诺
落实党风廉政建设责任制，增强廉政意识，提高防腐能力，严格遵守《廉政准则》
分管领导审核意见
所在党组
审学习文档
仅供参考
核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
郭玮莲
职务
副局长
岗位主要职责
〔分工事项〕
部分服务价格
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
价格管理制度
管理制度执行不到位
二级
完善价格管理制定
岗位职责风险
部分服务价风格
定
调定价
二级
按照调研程序规定，严格纪律
业务流程风险
行政审批
程序不标准，人员没有到位，二级
配齐相差人员，严格按照审批流程运行
个人廉政承诺
增强廉政意识，落实党风廉政建设责任制，严格遵守《廉政准则》。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
聂海林
职务
副局长、党组成员
岗位主要职责
〔分工事项〕
分管价格监督检查分局工作：主要是依法查处违反价格政策和行政事业性收费的价格违法行为，组织开展市场检查，制定
专项检查计划，重点查处哄抬物价、价格垄断、价格欺诈等价格违法行为。
分管局机关党支部工作：负责组织机关全体党员学习宣传党的路线、方针、政策，并保证党的路线、方针、政策和上级党
组织的决议、决定的贯彻落实；机关干部的思想政治工作；党员的教育、管理和监督工作。
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
价格管理制度
工作管理制度不完善，执行不到位，导致价格行政权力自由裁量权较大，容易产生违法违纪等严重后果。
二级
加强制度建设，结合实际及时修订、完善相关制度。加
大制度执行力度，加学习文档
仅供参考
强监督。
岗位职责风险
价格违规行为的处罚意见
未深入调查研究、核实相关材料，偏
袒一方当事人，下达的处罚决定不符
合法律法规规定，或显失公平公正。
一级
严格按照《价格法》和《价格违法行为处罚规定》等法
律法规办案，深入调查研究，核实相关材料，重大案件
由案审办实行集体研究决定制度，依法处理、秉公执法。
业务流程风险
发展党职工作
发展党员程序不标准、不到位。
三级
严格按照《中国共产党发展党员实施细则》，履行个人申
请、推荐入党积极分子、列入建党考察对象、批准预备
党员、预备党员转正等程序，成熟一个，发展一个。
个人廉政承诺
落实党风廉政建设责任制，建立健全和完善各项规章制度，自觉表达以制度管事；增强廉政意识，标准工作行为，坚持从细微
处着手，严格遵守《廉政准则》。
签名：
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
何韶华
职务
纪检组长
岗位主要职责
〔分工事项〕
纪检监察、综合法规
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
廉政制度
落实不到位，导致不廉洁行为发生
二级
完善廉政制度
价格听证
听证程序不标准
二级
健全完善价格听证制度
岗位职责风险
纪检监察
执纪执法监督不到位
三级
严格执纪执法
业务流程风险
案件办理
办案程序不标准
二级
坚持办案程序，严格办案纪律
个人廉政承诺
落实党风廉政各项规定，廉学习文档
仅供参考
洁从政。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
项贤杰
职务
副调研员、办公室主任
岗位主要职责
〔分工事项〕
综合协调机关政务工作；拟订相关工作制度并组织实施；负责会议组织、公文审核、文电处理、机要文档、政务督查、政务信
息、宣传报道、政务公开、安全、保密、计划生育、机关后勤管理服务等工作；负责综治和应急管理工作；负责机关综合档案
的建立和管理工作；负责人力资源和社会保障工作计划、总结等文字综合工作；负责局领导交办的其他工作。
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
内部管理制度
制度不完善，执行不到位，导致内
部管理不标准。
二级
进一步健全完善和严格执行各项规章制度。
岗位职责风险
车辆管理
公车私用、违规停放、违法肇事、加油维修保养管理混乱。
三级
强化教育，提高司乘人员整体素质；科学调配车辆，强化节能意识，提高车辆使用效率；加强车辆维修管
理，降低维修费用；严格执行车辆管理规定。
公务接待管理
存在超标现象。
三级
实行结果监控。按照公务接待规定，严格遵守接待标
准、审批程序等，勤俭节约，合理、高效、标准开展
公务接待工作。
资产管理
在资产管理过程中不符合规定或随
意处置，导致不廉洁行为。
二级
进一步完善资产管理规定，严格执行各项制度。
业务流程风险
文电处理工作
对来文、来电、来函和发文处理不
及时、不标准或不到位，导致工作
延误和失误。
三级
严格执行《公文处理方法》及其《实施意见》，熟悉
收发学习文档
仅供参考
文操作流程，严格按照规定程序收发文件；对制
法文件按照规定的环节严格把关，确保公文的标准性
和权威性。
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观；深入贯彻“以人为本、执政为民”的理论思想，坚持服务为先、民生为先；严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。
签名：项贤杰
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
程
蕾
职务
办公室副主任
岗位主要职责
〔分工事项〕
协助办公室主任开展工作。
风险类别
廉政风险主要内容及表现形式
风险
等级
防范措施
制度机制风险
重大国有资产申购
对申报计划审核不严，易造成不必
要的浪费。
三级
按照办公用品管理规定，严格审查申报需求；进一步完善办公
用品管理制度，做到精打细算，厉行节约。
岗位职责
风
险
机关、局属单位部门预
算管理审核
各单位申报的预算脱离工作实际、预算项目笼统、不全面，车辆购置
及运行费、公务接待等支出过大。
二级
标准预算编制程序，对照上年度预算执行情况及工作实际，审
核各单位编制预算，细化预算内容、强化预算管理，提高预算
质量。
业务流程
风
险
资金使用报销审核
未按财务管理制度规定履行审批手
续，或扩大了资金支付额度、范围。
二级
严格按照财务管理制度规定的审批手续进行审核；依据年度预
算，包括支付额度、范围等进行审核。
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，学习文档
仅供参考
树立正确的世界观、人生观和价值观，求真务实，乐观上进，严格执行
《廉政准则》，坚持审批程序，合理、高效、标准开展工作。
签名：
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
叶军
职务
科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
文秘
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
岗位职责风险
文电处理工作
对来文来电处理不及时导致工
作延误
二级
严格执行《公文处理方法》，按规定程序收发
文件
业务流程风险
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，严格执行《廉政准则》
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
汪志国
职务
科长
岗位主要职责
〔分工事项〕
价格成本监审、价格监测
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
成本监审
监审制度执行不到位
三级
严格执行成本监审制度
岗位职责风险
成本监审
学习不够、成本易产生误差
三级
加强学习
业务流程风险
成本监审
程序有可能不完善
三级
坚持成本监审程序
个人廉政承诺
加强学习价格等法律法规和政策规定，提高综合素质，严格遵守《准则》廉洁奉公。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
王丽萍
职务
副主任科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
价格成本监学习文档
仅供参考
审、价格监测
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
成本监审
监审制度执行不到位
三级
严格执行成本监审制度
岗位职责风险
成本监审
学习不够，成本易生误差
三级
加强学习
业务流程风险
成本监审
程序有可能不完善
三级
坚持成本监审程序
个人廉政承诺
加强《价格法》等法律法规的学习，提高素质，认真按《准则》执行
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
李立志
职务
科长
岗位主要职责
〔分工事项〕
价风格控、标准性文件审核、价格听证制度、价格宣传
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
标准性文件审核
制度不完善、执行不到位
三级
完善和执行标准性文件管理制度
岗位职责风险
价风格控
学习不够、调查研究不深入
三级
加强调查研究，制定完善调控措施
业务流程风险
听证制度实施
制度细化不到位，程序有待完
善
三级
完善听证制度和程序
个人廉政承诺
加强学习价格等法律法规和价格政策，提高综合素质，严格遵守《准则》，克己奉公
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
汪震波
职务
综合科科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
具体负责依法行政、价格宣传等
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
标准性文件管
理制度
制度不完善，执行不到位，导致
标准性文件制发管理不标准。
三级
进一步健全完善和学习文档
仅供参考
严格标准性文件管理制
度。
岗位职责风险
价格宣传
宣传工作不及时，不到位，覆盖
面不广，造成工作被动。
三级
及时学习领会宣传国家、省、市价格法律法
规和政策，积极利用新闻媒体，及时制作宣
传资料，发布价格动态。
干部法制教育
对干部职工依法行政工作管理不
严或没有起到有效的防范作用，可能出现法制意识淡薄、事业心
和责任心不强等现象。
三级
完善学习制度等，提高干部职工的依法行政
水平，创造良好的执法氛围。
业务流程风险
行政执法人员
资格审核
行政执法人员资格审核不严
三级
建立台帐制度，从严审核把关。
个人廉政承诺
贯彻落实党风廉政建设责任制，严格执行《廉政准则》，认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综
合素质，树立正确的世界观、人生观和价值观，廉洁奉公，清白做人。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
陶达龙
职务
商品价格科科长
岗位主要职责
〔分工事项〕
负责公用事业价格、涉农商品价格、重要商品和储备物资价格、能源和交通价格及相关收费管理；
负责组织实施部分重要商品和服务价格临时干预措施；负责实行市场调节价的商品价格管理。
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险
等级
防范措施
制度机制风险
定〔调〕价审批
制度机制执行。
制度不完善，执行不到位，导
致管理不标准。
三级
严格落实操作规程和内控制度；严格落实各
项工作制度和责任追究制度；加强反腐倡廉
教育。
岗位职责风险
行使审批及制度执
行。
未严格按照有关政策执行，对
学习文档
仅供参考
审批工作把关不严。
三级
严格执行《廉政准则》，进一步健全完善和严
格执行定〔调〕价审批制度
业务流程风险
定〔调〕价受理、初审。
未按规定或没有及时提出定
〔调〕价意见
三级
加强政治业务学习，提高业务水平和素质。
个人廉政承诺
严格执行各项政策法规，坚持按程序办事；建立健全工作制度，积极营造廉洁高效的工作氛围，主动为管
理相对人和群众服务；认真履行岗位职责，加强学习，不断提高修养和综合素质，树立正确的世界观、人
生观和价值观，严格执行《廉政准则》，廉洁奉公，清白做人。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机制
指导协调组审核意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
丁青云
职务
副主任科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
商品价格管理服务
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
贯彻国家价格政
策，定调价审核
躲避制度、有章不巡
三级
建立遵守规章制度
岗位职责风险
假公济私
三级
认真调查研究，加强事前审核
业务流程风险
不按规则程序
三级
按标准程序操作，标准手续
个人廉政承诺
不违规、不搞形式、不走过场,严格按政策规定办事，加强事后监督
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
张小宏
职务
副调研员兼收费管理科科长
岗位主要职责
〔分工事项〕
行政事业性收费及部分服务价格管理
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
贯彻国家价格政
策，具体定调价审
核、办理《收费学习文档
仅供参考
许
可证》、开展收费年
审等具体工作节点
躲避制度、有章不循
给假公济私留下空子
三级
加强制度执行力
岗位职责风险
审核不认真细致，随意性大
假公济私、乱办证、年审不纠错
三级
加强事前审核和监管
业务流程风险
不遵守程序或搞形式、走过场
给收费监管造成危害
三级
标准手续、加强监督
个人廉政承诺
自觉遵守《廉政准则》，标准工作行为
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
方旗
职务
科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
行政事业性收费及部分服务价格管理
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
贯彻国家价格政
策，定调价审核、办理《收费许可
证》、收费年审
躲避制度、有章不循
三级
建立遵守制度登记台账
岗位职责风险
假公济私、乱办证、年审不纠错
三级
认真调查研究,加强事前审核
业务流程风险
不按标准程序操作
三级
按标准程序操作,标准手续
个人廉政承诺
行为标准，不搞形式、不走过场，严格按政策规定办事,加强事后监督
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
张旺宝
职务
副科长
岗位主要职责
〔分工事项〕
负责服务价格和经营性收费的管理、行政审批科工作
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
价格管理制度
有关资料的审核不严谨
程序不尽标准
三级
不断加强制度教育
岗位职责风险
经营性价格标准调
整、房价备案
责任意学习文档
仅供参考
识不强，把关不严
三级
制定严格的审核程序
业务流程风险
行政审批
明确工作准则，坚持程序操作
三级
提高审查能力
个人廉政承诺
增强原则性，加强自身素质提高，公事公办
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
刘海熔
职务
主任科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
经营性服务价格管理
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
价格管理制度
有关资料的审核不严谨
程序不尽标准
三级
不断加强制度教育
岗位职责风险
经营性价格标准调
整、房价备案
责任意识不强，把关不严
三级
制定严格的审核程序
业务流程风险
行政审批
明确工作准则，坚持程序操作
三级
提高审查能力
个人廉政承诺
自觉遵守《廉政准则》，增强原则性，提高自身素质，公事公办。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
咸
彬
职务
价检分局局长
岗位主要职责
〔分工事项〕
负责市价格监督检查分局全面工作
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
价格案审制度
案审制度执行不到位，可能出现执
法程序、执法纪律等方面的风险
二级
严格执行价格案审制度
岗位职责风险
价格检查
不能严格按照二十四字办案方针
二级
加强政治理论和法制学习，提高工作管理水平，增
强抵御腐败的能力，严格按业务规程办事
业务流程风险
价格处罚
处罚决定不符合法律法规规定，显
失公平公正
二级
严格按照《价格学习文档
仅供参考
法》和《价格违法行为行政处罚规
定》办案
个人廉政承诺
带头模范遵守各项规章制度
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
孙辉
职务
价检分局副局长(副科)岗位主要职责
〔分工事项〕
协助检查分局分局长开展工作，负责价格监督检查工作，负责信访举报工作。
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
执法办案
制度的落实
无视执法办案制度建设，造成制度落
实不到位
二级
建立和完善执法办案建设相关工作制度，堵塞制度
和监控机制方面存在的漏洞
岗位职责风险
案件的调
查
接受吃请、礼品等，不按规定程序调
查取证，徇私舞弊或泄露在履职过程
中知悉的商业秘密，滥用职权，给案
件处理造成错误依据，影响案件公正
处理。
一级
严格按照《价格法》等法律法规办案，公开执法程
序，实行“阳光操作”，从源头上预防滥用和乱用行
政处罚自由裁量权的发生；加强对检查人员的监督
和日常警示教育；建立廉政谈话制度，提高廉洁行
政觉悟；提高自身素质，杜绝请吃等不良现象。
案件的处
理
不按法律法规进行处理，接收单位的吃请、礼品等，在拟定处罚意见时，不深入调查研究、核实相关材料，偏
袒一方，下达的处罚决定明显不符合
法律法规，或显失公平公正。
一级
严格按照《价格法》等法律法规办案，深入调查研
究，重大案件向分局长办公会汇报，实行集体研究
决定制度，依法处理、秉公执法。
业务流程风险
价格行政处罚、价格违法案件案
件受理
不认真对照《价格法》规定，对学习文档
仅供参考
该受
理的案件不予受理，或接受被投诉单
位的吃、请，玩忽职守，造成履行职
责不到位。
二级
严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效
能责任追究方法，加强受理案件人员的教育和管理。
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。
签名：
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
顾连志
职务
科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
价格举报工作，检查分局内勤工作。
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
价格信访、举报
工作制度
不学习、不重视各项制度和规定，办事凭
个人感觉，工作随意性大。
一级
加强学习并严格遵守价格信访、举报工作制度和相
关的配套规定。
岗位职责风险
受理立案和结案
归档
不按法律法规进行处理，在拟定受理立案
意见时，不深入调查研究、核实相关材料；
偏袒一方，接受吃请、礼品等，影响案件
公正处理。
二级
严格按照《价格法》等法律法规和价格信访、举报
工作的各项制度、规定办事；提高自身素质和廉洁
行政觉悟，杜绝请吃等不良现象；依法办事、秉公
执法。
业务流程风险
价格行政执法全
过程
不认真对照《价格法》规定，对该受理的案件不予受理，或接受被投诉单位的吃、请，玩忽职守，造成履行职责不到位。
二级
严格按照《价格法》等法律法规办案，认真执行效
能责任追究方法，加强受理案件人员的教育和管理。
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学学习文档
仅供参考
习，提高自身素质，提升服务水平，严格执行《廉政准则》。
签名：
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
吴奕珍
职务
副主任科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
涉及行政事业性收费投诉举报处理、参与专项检查
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
依法行政执行
依法办案制度落实不够
三级
严守依法行政制度
岗位职责风险
价格检查
不按规定程序执法，接受吃请
等违法违纪行为
三级
严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作
业务流程风险
违法查处
不遵守《价格法》、《行政处罚
法》等法律法规的规定，违法
检查程序
三级
加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》
秉公执法
个人廉政承诺
坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
谢永平
职务
主任科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
协助检查室主任开展价格监督检查与举报工作，负责医疗、教育收费监督检查与举报工作
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
制度落实
不深入调查研究、法规适用不
当等
三级
严格执照执法程序、处罚流程执法
岗位职责风险
价格检查
不按规定程序执法，接受吃请
等
三级
严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作
业务流程风险
违法查处
不按《价格法》、《行政处罚法》
执法
三级
严格按照《价格学习文档
仅供参考
法》《行政处罚法》秉公执法
个人廉政承诺
坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
何冀中
职务
科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
配合检查分局室主任进行价格监督检查工作和日常举报调查处理
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
依法行政执行
依法办案制度落实不够
三级
严守依法行政制度
岗位职责风险
案件的调查处理
未能遵守“二十四案”办案方
针
三级
认真提高办案水平
业务流程风险
价格制度处罚原
则
对经手案件未能尽责
三级
严格按照《价格法》等办案
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
邹金保
职务
检查分局办事员
岗位主要职责
〔分工事项〕
商业及明码标价检查工作
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
依法行政执行
依法办案制度落实不够
三级
严守依法行政制度
岗位职责风险
案件的调查处理
未能遵守“二十四案”办案方
针
三级
认真提高办案水平
业务流程风险
价格制度处罚原
则
对经手案件未能尽责
三级
严格按照《价格法》等办案
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，加强政治理论和业务知识学习，严格执行《廉政准则》
分管领导审核意见
所在党组
审学习文档
仅供参考
核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
胡成宝
职务
主任科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
开展价格监督检查与举报工作，负责商品价格、房地产价格监督检查与举报工作
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
制度落实
不深入调查研究、法规适用不
当等
三级
严格执照执洗程序、处罚流程执法
岗位职责风险
价格检查
不按规定程序执法，接受吃请
等
三级
严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作
业务流程风险
违法查处
不按《价格法》、《行政处罚法》
执法
三级
严格按照《价格法》《行政处罚法》秉公执法
个人廉政承诺
坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
查同庆
职务
主任科员
岗位主要职责
〔分工事项〕
价格检查
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
岗位职责风险
价格检查
不按规定程序执法，接受吃请等
三级
严格按照“24”字方针公正执法、阳光操作
业务流程风险
违法查处
不遵守《价格法》、《行政处罚法》
等法律法规的规定，违法检查程序
三级
加强学习，严格按照《价格法》《行政处罚法》
秉公执法
个人廉政承诺
坚决执行《廉政准则》，加强政治理论和业务法规知识学习，提高自身素质和服务水平
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、学习文档
仅供参考
廉政风险等级、防控措施登记表
姜斯根
职务
机关党支部专职副书记
岗位主要职责
〔分工事项〕
机关党支部的日常工作，抓好机关党员的教育、管理和发展，协助书记工作
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
岗位职责风险
党员发展
党员发展是否符合要求
三级
对入党积极分子加强教育、培养
业务流程风险
个人廉政承诺
对党员发展严格按制度办事，不徇私情，做到公正、正直
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
张毅
职务
价格认证中心主任
岗位主要职责
〔分工事项〕
负责认证中心全面工作
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
业务流程风险
中心各类认证案件
的审核
不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案
件质量有瑕疵的价格认证报告。
三级
加强有关政策标准文件的学习，完善认证中心案卷
三级审核制度，完善案件审理委员会制度。
业务流程风险
中心财务支出的审
核
不能坚持有关财务管理的规定，导
致财务支出不标准。
三级
严格按照国家有关财务管理的文件贯彻落实，严格
执行有关财经纪律
业务流程风险
中心干部职工的管
理
不能严格执行有关事业单位人员管
理的有关规定，制度不完善，落实
不到位。
三级
严格按有关人事管理的规定执行，加强学习教育，加强催促考核。
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量，保证财务、人事管理标准有序；进一步加强自身的世界观、人生观学习。
分学习文档
仅供参考
管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
夏一愚
职务
价格认证中心副主任
岗位主要职责
〔分工事项〕
协助认证中心主任开展中心日常工作，分管涉案、涉纪、涉税类案件鉴定、认定
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
业务流程风险
涉案、涉纪、涉税
鉴定案件的审核
不能按有关价格认证的规定执行，对案件材料审核把关不严，出具案
件质量有瑕疵的价格认证报告。
三级
加强有关政策标准文件的学习，完善认证中心案卷
三级审核制度，完善案件审理委员会制度。
个人廉政承诺
认真履行岗位职责，严格按照规定审查案件，保证案件质量；进一步加强自身的世界观、人生观学习。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
王
菊
职务
市价格认证中心综合部主任
岗位主要职责
〔分工事项〕
财务核算和财务管理；协助领导草拟文件、人事管理、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
业务流程风险
财务报销环节
对不完整的报销单据，不能严
格把关。
三级
学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财
务报销程序。
业务流程风险
资产管理环节
对资产未能及时定期进行有效
管理。
三级
加强资产台帐管理，健全资产管理制度
个人廉政承诺
严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。
分管领导审核意见
所在党组
审学习文档
仅供参考
核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
陈
虹
职务
市价格认证中心出纳会计
岗位主要职责
〔分工事项〕
财务管理和现金管理；协助综合部主任草拟文件、资产管理；会议安排、日常接待、宣传等综合事务
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
业务流程风险
财务报销环节
对不完整的报销单据，不能严
格把关。
三级
学习国家财经纪律和相关会计制度，严格财
务报销程序。
业务流程风险
资产管理环节
对资产未能及时定期进行有效
管理。
三级
加强资产台帐管理，健全资产管理制度
个人廉政承诺
严格执行财经纪律和会计制度，定期对资产进行有效管理，树立为人民服务的工作作风。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
李发志
职务
价格认证中心涉税认定一部主任
岗位主要职责
〔分工事项〕
办理各类涉税财物价格认定
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
涉税价格认定法
规尚待完善
不按法规要求违规进行价格认
定，违反价格认定原则。
三级
树立正确的人生观、价值观，增强风险意识
岗位职责风险
认定结论能否正
确反映涉税财物
的正常市场价格
对岗位职责理解不充分,思想
认识不到位，出具虚假认定结
论。
三级
努力加强业务知识学习，提高业务能力
业务流程风险
能否严格遵守涉
税价格认定工作
流程
违反价格认定流程，造成价格
认定结论失实。
三级
严格遵守业务流程，坚决按照规章制度办理
涉学习文档
仅供参考
税价格认定业务
个人廉政承诺
工作中严格遵守廉洁自律规定，不吃拿卡要，不违反工作原则，树立为人民服务的工作作风。
分管领导审核意见
所在党组
审核意见
市反腐倡廉预警机
制指导协调组审核
意见
岗位廉政风险点、廉政风险等级、防控措施登记表
钱旭
职务
价格认证中心涉税认定二部主任
岗位主要职责
〔分工事项〕
办理各类涉税财物价格认定、交通事故车物损失鉴定、停运损失鉴定
风险类别
风险点
廉政风险主要内容及表现形式
风险等级
防范措施
制度机制风险
学习文档
仅供参考
纪检监察内部控制风险点及防控措施详表
【仅供参考】
权力类别
权力事项
名称
廉政风险点
防控措施
前期预防措施
1.严格执行《国务院信访条例》规定，及时受理、办理信访举报件；
2.适时制定组室信访举报管理办法，进一步明确受理登记、受理范围、审批权限、运转管理、督促办理、考核管理等内容和事项；
3.对属于监督职责范围内的信访举报件，及时提出处理建议，视情况进行集体讨论提出调查处理意见。
中期监控措施
1.定期对信访举报件受理和运转情况进行查验核对，及时发现问题，督促办理；
2.对属于监督职责范围内的信访举报件，要做到运转有登记、批示有记载、处理有依据、结果有反馈、件件有着落。
后期处置措施
1.对信访管理制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正;2.对制度执行有偏差或不按规定受理信访举报的,予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任追究。
行政管理类
1.信访件受理工作缺乏具体办理方式和时限要求，易导致信访件久办不结、流转失控等问题；
2.在信访受理过程中，故意瞒、压、扣；
3.碍于情面或压力，不按规定提出处理意见；
4.当组室领导批示征求厅内相关处室意见时，1.信访举报件因工作不到位、理解有偏差等原因导致信访件运转失控；
处理
5.要求查报结果的转办件转出后，因督办不力
导致迟迟不能结案；
6.转办实名举报时，未按照《国务院信访条例》规定保护、答复举报人，导致举报人遭打击报复或引发争议的。
－11.不严格按照《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规
定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》进行审理和
申诉复查；
2.对案卷审阅不认真、不细致，对违法违纪问
题定性不准确；
3.对违法违纪问题不能提出恰当的处理意见与建议；
3．案件审理、4.对原处分或原结论在定性量纪上是否准确恰当判断不准，提出错误的意见或建议。
申诉复查
前期预防措施
1.认真学习并严格执行《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《关于审理党员违纪案件工作程序的规定》、《监察机关审理政纪案件的暂行办法》和《监察机关处理不服行政处分申诉的办法》，依纪律规定按工作程序开展案件审理、申诉复查工作；
2.适时制定组室案件审理和申诉复查工作办法和操作规程；
中期监控措施
1.严格按照工作流程开展审理工作，注意形成工作记录以便随时抽查；
2.严格按照工作流程开展申诉复查工作，注意形成工作记录以便随时抽查。
后期处置措施
1.对案件审理、申诉复查制度执行不到位的,适时予以告诫提醒，促其改正;2.对案件审理、申诉复查制度执行有偏差或不按规定审理的,予以批评教育并及时纠正,对造成严重后果的，进行责任追究。
－3天才不是别的，而是辛劳和勤奋
－5－
廉洁风险及防范措施（样表）
单位名称
责任人
风险点
由于忽视政治理论学习，导致理想信念动摇，党性观念不强，可能造成政治理论素质下降，思想作风松懈涣散的不良现象出现。
由于在调查和处理违规违纪举报中，收受当事人好处或碍于人情，不认真履行工作职责，导致隐瞒举报内容、泄露举报内容和举报人信息，可能出现举报查处无法进行、当事人打击报复举报人等现象，造成公司监督失控、举报渠道堵塞、影响员工情绪及公司稳定等问题。
由于不履行或不正确履行“一岗双责”，不廉洁自律，可能出现利用职务上的便利谋由于在开展监督检查过程中业务水平不高或工作理解的偏差，可能出现工作不细致、业务不严谨，程序不规范，监督不到位，或因流程种种原因碍于情面而放松监督，给监督对象留下发生违规违纪行为的机会。
由于在调查处理信访举报过程中对举报的事实没调查清楚、处理依据条款引用不准确，可能引起处理不当，造成当事人提出复议或申诉的情况。
由于公司相关制度不健全、执行不到位，可能造成纪检监察工作监督不力，导致监察对象自由裁量权大、不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
由于部门内部绩效、激励机制不完善，致使奖金分配不合理，可能影响员工的工作积极性。
由于开展“双廉”责任制和纪检监察等各类目标考核和专项工作检查时，对被考核风险
岗位职责岗位职责风险
纪检监察部
岗位名称
胡英
风险风险
类型
等级
思想道德风险
部长
岗位数
监督人
防范措施
1、通过多种形式加强政治理论学习，做好学习记录。
2、加强自我修养，增强工作责任心和岗位职责意识。
1、严格执行《中国共产党纪律处分条例》、《行政监察法》和《信访工作条例》规定，正确履行岗位职责，坚决做到该汇报不隐瞒，该调查B级
不包庇，该查处不徇私，严格查处程序，严肃查处纪律，执行保密规定，有效震慑腐败行为。
2、认真按照领导批示精神，不越权、不徇私，稳妥地开展信访举报的受理及查处工作。
1、正确履行“一岗双责”，接受各种廉洁教育，B级
加强廉洁自律修养，规范从业行为。
2、通过年度评议等方式自觉接受员工监督。
1、加强业务学习，不断提高纪检监察业务水平和工作能力。
B级
2、严格执行公司《效能监察暂行办法》，认真履行监督职责。
3、加强工作沟通交流，及时改进工作不足。
严格按照信访举报工作“事实清楚、证据确凿、B级
定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备”的方针开展和审视自己的工作，确保每个环节都经得起检验。
1、严格按公司的规章制度办事。
B级
2、加强监督检查，发现公司生产经营管理过程中的制度漏洞，及时督促相关部门完善工作制度，确保各项工作规范运行。
1、按照公司规定完善内部绩效奖惩制度。
B级
2、坚持公开、公平、公正的原则，接受员工监督。
认真落实“双廉”责任制考核办法和《集团公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干B级
规定〉的暂行办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
1名
龙文举
C级
取私利、失职渎职、滥用职权等腐败现象。
风险
业务流程风险
制度机制风险
制度机制风险
外部检查单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、环境好处，故意提高或降低考核标准，造成考风险
核不严、不公等现象发生。
填报单位（盖章）：纪检监察部
填报时间：
2012年
3月
廉洁风险及防范措施（样表）
单位名称
责任人
风险点
纪检监察部
岗位名称
监督检查
岗位数
监督人
防范措施
1、通过岗位练兵、不定期的政治学习等多种形式加强理想信念教育。
2、完善绩效奖惩考核机制，增强工作责任心和工作的主动性、能动性。
1、严格执行公司招投标管理等相关规定，正B级
确履行监督检查岗位职责。
2、在各项监督工作过程中，至少两人参与，形成内部相互监督制约的机制。
1、加强业务学习，及时开展工作反思，不断业务流程风险
提高纪检监察业务水平和工作能力。
B级
2、严格执行公司《效能监察暂行办法》，认真履行监督职责，不断规范全体员工的从业行为。
业务流程风险
1、严格执行公司《礼品礼金上交登记及保管处理制度》，及时完善登记台账。
B级
2、实行礼品礼金受理管账与管物岗位分设。
3、定期盘点，并将结果报送领导审阅。
加强调研，发现公司生产经营管理过程中的制B级
度漏洞，及时向相关领导反映，不断完善相关工作制度，确保各项工作规范运行。
认真落实“双廉”责任制考核办法和《集团公司贯彻落实〈国有企业领导人员廉洁从业若干B级
规定〉的暂行办法》等制度，进一步转变工作作风，严格执行考核标准，不打人情分，做到考核检查工作的公开、公平、公正。
4名
胡英
任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理
风险风险
类型
等级
由于放松世界观改造，导致理想信念动摇，思想政治素质降低，可能造成不思进取、得过道德且过、软弱涣散、工作责任心不强等问题。
风险
由于在开展监标、专项检查等工作过程中，收受监督对象好处或碍于人情，导致不认真履行工作职责，放松对监督事项的监督检查，可能造成纵容违规违纪行为发生等问题。
由于在开展各项监督检查过程中，因业务水平不高或工作认识的偏差，可能出现工作不细致、不严谨，程序不规范，监督检查不到位，造成公司监督工作成效不高，影响公司健康运行。
由于部门内部受理礼品礼金过程中，监管不到位，工作人员未及时将礼金缴入公司账户，可能造成公款私存、挪用礼金或擅自使用上交礼品等违规行为。
由于公司点多面很广，监督管理机制不健全，可能造成监督检查工作不力，导致监察对象自由裁量权大、不作为、乱作为或慢作为的现象发生。
由于开展“双廉”责任制和纪检监察等各类目标考核和专项工作检查时，对被考核好处，故意提高或降低考核标准，造成考核不严、不公等现象发生。
C级
岗位职责风险
制度机制风险
外部风险
检查单位“吃、拿、卡、要”，或接受宴请、环境填报单位（盖章）：纪检监察部
填报时间：
2012年
3月
廉洁风险及防范措施（样表）
单位名称
责任人
风险点
纪检监察部
岗位名称
文字调研
岗位数
监督人
防范措施
4名
胡英
任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理
风险风险
类型
等级
廉洁风险及防范措施（样表）
单位名称
责任人
风险点
纪检监察部
岗位名称
党风党纪宣传教育
岗位数
监督人
防范措施
4名
胡英
任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理
风险风险
类型
等级
廉洁风险及防范措施（样表）
单位名称
责任人
风险点
纪检监察部
岗位名称
信访及案件处理
岗位数
监督人
防范措施
4名
胡英
任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理
风险风险
类型
等级
廉洁风险及防范措施（样表）
单位名称
责任人
风险点
纪检监察部
岗位名称
内勤
岗位数
监督人
防范措施
4名
胡英
任培英、刘桢伟、唐宗俊、江传理
风险风险
类型
等级
。
纪检监察室
1.1信访案件办理流程图
经办人收取举报件（来信、网络）、接听来电等
经办人按规定拆封、阅信、分类登记
经办人提出处理意见，报处室领导
处室领导批示处理意见
纪委书记批示处理意见
有线索或有调查价值的，组织核实、办理举报事项或转相关职能部门办理，符合立案条件的立案调查。
无线索或无调查价值的，暂存处理
查实违纪事实的给予党政纪处分或给予其他处理；调查确认举报失实的不予处理。
材料归档
视情况反馈举报人
-可编辑修改-。1.2信访案件办理廉政风险点及防控措施一览表
处室名称
岗位名称
环节涉及名对象
称
廉政风险点
及表现形式
风
险
等
级
防控措施
纪检监察室
监审、纪检
举报件办理
1.加强职业道德教育，自觉遵守纪检监1.对举报的信件等情察信访举报相关规况隐匿不报；
经定；
2.在核实办理信访事中
办2.核实处理信访举报人项中隐瞒或歪曲事事项由两人办理；
实。
3.加强对处理情况的审核。
1.加强职业道德教育，自觉遵守纪检监察信访举报相关规利用职权，违规办理纪检定；
监察举报件事项或指使纪室主
检监察人员违规办理高
2.开展信访（举报）事项督办；
任
举报件事项。
3.严格执行《福建省林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。
1.加强职业道德教育，自觉遵守纪检监利用职权，违规办理纪察信访举报相关规举报件事项或指使纪委定；
检监察人员违规办理高
书2.严格执行《福建省记举报件事项。
林业厅纪检监察信访管理暂行办法》。
-可编辑修改-。2.1招投标及验收监督流程图
选择招标代理机构
监督编制招标文件
发布招标信息
抽选评标专家
开标评标定标
考察定标、公示、发出中标通知书
监督签订供货合同
项目验收
归档汇编材料
-可编辑修改-。2.2招投标及验收监督廉政风险点及防控措施一览表
处室名称
岗位名称
环节涉及名对象
称
廉政风险点
及表现形式
风
险
等
级
防控措施
经办人
1、不按规定随机抽取招标代理机构、评标专家；泄露评标专家名单、标底、评标细则；
2、招标验收环节薄弱，缺乏制度保障，存在监督真空。
1、没有制定招标工作纪律规定；
2、接受投标人宴请和钱物，向评标专家说情；对违反规定的决策没有制止。
1、认真执行国家和省基本建设、大宗物资设备采购法律法规，修订完善学校招标工中
作规程等制度，严格程序，公开透明，阳光采购；
2、督促有关部门加强招标验收环节制度建设。
1、制定招标工作纪律高
规定；
2、及时制止违反招标规定与程序的决策。
1、坚持招标采购公平、公正、公开原则，加强对基建项目权力运行的全程监控，加强对邀请招标、竞争中
性谈判、询价采购和单一来源采购的监督管理；
2、加强对招标部门、监管部门工作人员进行反腐倡廉教育。
纪检监察室
监审、纪检
招投标及验收监督
纪检监察室主任
纪委书记
对违纪违规问题不纠正，不处理。
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-可编辑修改-
(定稿版)班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表
班子成员岗位廉政风险点及防控措施一览表
姓名
职务
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险
等级
防控措施xxx副
局
长1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件；2、不严格执行土地与矿业权交易规定，导致产生不良后果；3、对地籍、土地与矿业权等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见；
4、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。1、违反程序和政策、违规办理出让土地使用权续期手续；2、不严格执行基准地价，导致国有资产流失；3、地价评估结果不符合市场水平；4、对土地评估机构监管不严，对其作出的评估报告不实行备案制度；5、对土地出让执行方式把关不严，工业用地招拍挂不执行最低标准。1、工作责任心不强；2、业务管理水平不高；3、法律法规等观念淡薄。
4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。
高级
中级1、严格执行土地出让会审制度；2、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，严格执行基准地价更新和公开制度，接受监督；3、严格执行矿业权和土地使用权上交易制度；4、加强日常法律法规业务方面的学习，强化法律意识。
姓名
职务
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险
等级
防控措施xxx副
局
长1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生较严重违法违纪违规案件；2、对测绘、土地储备中心等初审工作审核把关不严，提供不真实或错误审查意见；3、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。1、不按政策确定价款；2、擅自设立出让前置条件；3、不按供应计划，出让底价泄密；4、擅自提高或降低收购储备土地及地上附作物成本；1、工作责任心不强；2、业务管理水平不高；3、法律法规等观念淡薄。4、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。
高级
中级1、强化廉政警示教育2、增强责任意识3、按有关政策确定收购价格，并报上级部门审核，审批；4、严格执行国有建设用地使用权招标拍卖挂牌出让制度，并统一纳入到土地有形市场公开交易，构建统一的市场信息平台，接受监督。
姓名
职务
廉
(定稿版)政风险点
表现形式
原因分析
风险
等级
防控措施xxx纪
检
组
长1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生违法违纪违规案件；2、不积极开展预防职务犯罪教育，不落实廉洁从政工作制度，致使本系统党风廉政建设和纠正行业不正之风工作出现较严重问题；3、发现违纪违规行为不及时汇报和查处，不按规定程序查处违纪行为，提交的案件调查材料弄虚作假、失职渎职。4、对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。1、监督不到位；2、对违法违纪问题隐瞒不报；3、对党员干部教育管理不到位；4、不按程序或不严格按程序对干部考核考察；1、工作责任心不强；2、法律法规等观念淡薄；3、原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关；挡不住不正当利益诱惑；
高级
中级1、加强作风廉政建设，强化服务意识；2、强化程序管理，提高责任意识；
3、严格办事程序，接受各方面监督。
姓名
职务
廉政风险点
表现形式
原因分析
风险
等级
防控措施xxx执
法
队
长1、不积极协助主要领导抓好分管工作范围内的党风廉政建设和纠风工作，发生违法违纪违规案件；2、受理行政复议案件或审理群众投诉案件失职渎职，擅自下达行政复议决定。3、不认真贯彻落实局党组重要决策、工作部署，对分管工作内的重大事项不及时汇报，擅自决定。4、不积极协助局主要领导做好依法行政、国土资源执法监察工作，导致产生不良后果。1、对于发现、受理的违法信息有案不查，压案不报，不按时进行动态巡查、对巡查结果不及时上报；2、在执法监察中，利用自由裁量权较大的空隙，处罚幅度比较宽，利用执法权谋取私利；
3、在执法监察中，处罚程序违法，对应当移送追究行政责任和刑事责任的行为人，不予移送；对应当申请法院执行案件不予申请。1、玩忽职守，执法不严，徇私舞弊；2、违法法律法规，不按法定程序办案；3、在违法案件处理中，以罚代法，以罚代处，使违法者逃避法律的制裁；4、把关不严，盖人情章。
高级
中级1、健全执法工作流程，规化执法工作，严格依法依规办案；2、加强履职尽责情况的监督检查，及时发现问题，不断改进工作；3、加强法律法规知识和业务能力培训，提高综合素质；4、加强政治理论学习和党性修养，增强责任感、意志力；遵守廉洁自律各项规定，提高反腐倡廉的自觉
(定稿版)性。
廉政风险点及防控措施登记表附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名宋?明职务书记、主任岗位主要主持全??作。职责1、不能听取班?成员的意见和廉建议，致使领导班???涣散；风1、(B)政2、在进?重?决策时不执?民险2、(B)风主集中制，进?暗箱操作、违规等3、(B)险操作；级点3、利?职务之便，?预?程建设，从中谋取个?利益。1、加强学习，提?思想认识，摆正?作?态；防2、认真执?党的各项路线、?针、政策，以科学发展观统领控?作，将民主集中制的原则贯穿于决策实施的全过程；措3、依法?政，不以权谋私，维护集体领导，集体决策，不搞施独断专?。责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名汤?职务副主任岗位协管全?，分管财务、?程建设、堤防设施维护、防汛抗旱等主要?作。
职责1、在?程建设和堤防维护过程廉中，违反?作原则，谋取私利；风1、(B)政2、在进?财务审批时，不按规险2、(B)风定程序审批，不严格把关；等3、(C)险3、不履?岗位职责或履?不到级点位，违反廉洁?律规定，对有关制度执?不严等。1、加强政治理论学习，树?正确的??观、价值观和利益观，防做到?警、?省、?律，正确对待名利得失；控2、严格执?财务审批制度，?觉接受各??的监督；措3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；施4、遵守财经纪律，加强个?修养，不谋取私利。责任?签字：部门负责?签字：填表?期：注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年9?15??般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名肖丰平职务副主任、?会主席岗位分管?政、?保执法、?会、办公室、政?、综治、计?等?主要作。职责1、在执法过程中，违反?作原廉则，接受吃请，谋取私利；风1、(B)政2、在?事管理、?部任?、考
险2、(B)风核、评先?作中，不坚持公开、等3、(C)险公平原则；级点3、不履?岗位职责或履?不到位，对有关制度执?不严等。1、提???素质,不吃、拿、卡、要;防2、严于纪律、保持良好的品?和?尚的情操；控3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提?综合素质措4、加强学习，提?思想认识，加强世界观改造，增强理想信施念和廉洁从政意识。责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名陈琦职务纪检委员岗位主要分管纪检监察?作。职责1、向被举报?和涉案?员透露廉1、(B)信息，违反保密原则；风政2、处理违纪违法案件时，收受险2、(B)风3、(C)馈赠，徇私枉法，不能秉公处理。等险
3、不履?岗位职责或履?不到级点位，对有关制度执?不严等。1、加强学习，提?思想认识，摆正?作?态；防2、在遵守各项规章制度、廉洁?律等??以?作则，作同志控们的表率；措3、始终坚持执法为公的理念，做到吃请不到，送礼不要；施4、加强个?修养，不谋取私利。责任?签字：部门负责?签字：填表?期：注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年9?15??般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名岗位主要职责廉政风险点防控措施周志国职务办公室主任、政?股长、计财股长负责办公室、政?及财务?作。1、对车辆使?、办公?品、物品的采购把关不严；风1、(B)2、违反保密纪律，向当事?泄险2、(B)露?事调整等??的信息；等3、(B)3、对资?管理不到位，存在?级出项?不清、挪?公款现象。1、加强个?修养，不谋取私利；2、严格按照规矩处理办公室各项?作，决不贪占公共财产、公有财物；3、严格遵守各项规章制度和财经纪律；4、制定完善公务接待、车辆管理等项制度，堵塞漏洞。责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名赵红霞职务办公室?作?员、计?专?岗位主要负责办公室?常值班、上传下达、卫?、计?等?作。
职责廉1、不注重理论学习；风1、(C)政2、不注重加强业务学习；险2、(C)风3、不注重理论联系实际，创新等3、(C)险意识不强。级点1、严格遵守法律法规；防2、严格执?单位各项规章制度；控3、加强个?政治理论学习和党性修养，提?政策理论?平和措政治素质，增强责任感；施4、认真完成本职?作。责任?签字：部门负责?签字：填表?期：注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，分管领导签字：2012年9?15??般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名张伟职务?车司机岗位主要负责?车驾驶和维护保养?作。职责1、在公车使?、维修、加油中廉1、(B)不按规定操作，存在?公款为私风政2、(C)
车加油、公车私?的风险；险风2、不注重加强理论和业务学习；等3、(C)险3、不注重理论联系实际，创新级点意识不强。1、严格执?车辆管理制度，外出办公统?派车，杜绝公车私防?等?为。控2、严格执?单位各项规章制度；措3、加强个?政治理论学习和党性修养，提?政策理论?平和施政治素质，增强责任感；4、认真完成本职?作。责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名?学斌职务?程股长岗位负责?程建设管理、堤防维护、防汛抗旱等?作。主要职责1、在?程建设与管理过程中接廉1、(B)受施??的吃请及财物馈赠；风政2、不注重理论和业务知识学习；险2、(B)风3、不注重理论联系实际，创新等3、(C)险意识不强。级点
1、严格遵守各项规章制度和法律法规；防2、努?提?业务?平和法规制度的学习；控3、廉洁?律，警钟长鸣，坚决抵制各种不良社会风?，时刻措不忘?省?律。施责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名鲁俊职务?程股?作?员，办公室?作?员岗位协助做好?程股?程建设管理，堤防维护，防汛抗旱以及办公主要室档案管理等?作。职责1、在?程建设与管理过程中接廉1、(B)受施??的吃请；风政2、不注重理论和业务学习；险2、(C)风3、不注重理论联系实际，创新等3、(C)险意识不强。级点1、严格遵守法律法规；防2、严格执?单位各项规章制度；控3、加强个?政治理论学习和党性修养，提?政策理论?平和措政治素质，增强责任感；施4、认真完成本职?作。责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点
排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名刘俊职务?政股长岗位负责?政执法?作。主要职责1、在执法过程中，违反?作原廉1、(B)则，接受吃请，谋取私利；风政2、不注重理论和业务知识学习；险2、(C)风3、不注重理论联系实际，创新等3、(C)险意识不强。级点防1、提???素质,不吃、拿、卡、要;控2、严于律?、保持良好的品?和?尚的情操；措3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提?综合素质。施责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名陈贵职务机电股长、?政股?作?员岗位负责机埠维护管理，协助做好?政执法?作。主要职责1、在机埠维护管理过程中接受廉施??的吃请；
风1、(B)政2、在执法过程中，违反?作原险2、(B)风则，接受吃请，谋取私利;等3、(C)险3、不注重理论联系实际，创新级点意识不强。防1、提???素质,不吃、拿、卡、要;控2、严于律?、保持良好的品?和?尚的情操；措3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提?综合素质。施责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名张杰职务?保股长岗位主要负责?保执法?作。职责廉1、在执法过程中，违反?作原风1、(B)政则，接受吃请，谋取私利；2、(B)险风2、不注重理论和业务知识学习；3、(C)等险3、不注重理论联系实际，创新级点意识不强。防1、提???素质,不吃、拿、卡、要;控2、严于律?、保持良好的品?和?尚的情操；措3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提?综合素质。施责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：
填表?期：注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，2012年9?15??般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名郭军职务后勤股长、出纳岗位负责后勤和出纳?作。主要职责1、对资?管理不到位，可能存廉在挪?公款现象；风1、(B)政2、后勤物资采购不按程序操作、险2、(B)风可能出现接受采购?吃请的现等3、(C)险象；级点3、不注重理论联系实际，创新意识不强。1、严格遵守各项规章制度和财经纪律；防2、努?提?业务?平和法规制度的学习；控3、廉洁?律，警钟长鸣，坚决抵制各种不良社会风?，时刻措不忘?省?律。施责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。附件3廉政风险点及防控措施登记表（个?）姓名陈家平职务炊事员岗位
负责单位?堂餐饮伙?。主要职责1、后勤物资采购不按程序操作、廉可能出现接受采购?吃请的现风1、(B)政象；险2、(C)风2、不注重理论和业务知识学习；等3、(C)险3、不注重理论联系实际，创新级点意识不强。防1、严格遵守单位各项规章制度；控2、严于律?、保持良好的品?和?尚的情操；措3、加强思想政治和业务知识的学习，不断提?综合素质。施责任?签字：部门负责?签字：分管领导签字：精品?档，你值得期待填表?期：2012年9?15?注：中层?部风险点排查情况由分管领导签字认可，?般?部风险点排查情况由所在部门负责?签字认可。
纪委岗位廉洁风险点及防范措施汇总表
序岗位
号
（点）
风险源表现形式
级
1、熟练掌握**和国家层面、集团公司及矿业1、在查办案件时，可能出现未按规定执行现象。
公司各项廉洁管理制度，工作中认真负责。
纪委
1书记
风险点
岗位职责2、案件调查处理中徇私舞弊、弄虚作假。
3、在日常工作中可能出现接受礼品、礼金及有价证券等现象。4、在处理其他业务过程中，可能出现收取贿赂，弄虚作假，挥霍公款，虚开发票、公车私用、职务消费、谋取私利等不廉洁行为。
5、对于群众反映和投诉的问题，未严格按照信访办理程序办理。
B2、严格按章办事，严谨细致、公平公正。
3、严格遵守纪检监察信访举报等相关制度。
1、严格执行国家、省、陕煤集团、彬长公1、组织工作、纪检工作指导不到位，考核不到位。
2、干部提任考察缺乏廉政培训和鉴定。
3、监督执纪过程中未严格按制度执行。
4、查办案件时未按规定执行。
5、效能监察检查考核不到位。
司和矿业公司各项廉政规定。
B2、严格按照制度办事，不断加强学习，进一步提高自身素质，严以律己，工作中做到认真、严谨和公正。
风险等防范措施
纪委
副书记
岗位职责风险点
1、严格经费公开透明化，报销票据正规。
1、在组织活动中，活动费用不透明。
2、加强学习，保持清醒头脑，提高廉洁意2、在监督执纪过程中，制度执行不严，程序不符合要求，出现岗位职责纪检
3干事
风险点
3、议价、验收、招标过程中未能坚持公平、公正、公开的原则。
正公开的原则。
4、私自泄露调查的案件结果及各类重要决定事宜。
4、严格遵守办案纪律，保守案件查处情况。
外部环境风险点
接受礼品、宴请以及娱乐等活动安排。
B履行廉洁承诺，遵守矿业公司廉洁规章制度
工作失误。
B3、监督各项重大事项时，始终坚持公平公识。
附件3：
岗位廉洁风险点等级确定和防控措施审核备案表
单位：
填表日期：
年
月
日
姓名
职务（岗位）
岗位职责
风险
种类
潜
在
廉
洁
风
险
思想道
德风险
岗位职
责风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
廉洁风险主要内容和表现形式
自评风
险等级
廉洁风险
防控措施
自评岗位廉洁风险综合等级：
纪检监察部门或分管
领导审核意见：
党委（党总支、党支部）会议研究意见：
（单位盖章）
备注：1.本表“廉洁风险主要内容和表现形式”、“廉洁风险防控措施”由被查找对象综合自查、互查、公示反馈意见等情况填写；2.本表“自评风险等级”一栏由岗位人员自评，“自评岗位廉洁风险综合等级”一栏由岗位人员根据各项目评级情况填写本岗位廉洁风险综合等级；3.填写内容如有需要，可另附页。
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